采礦業(yè)和礦產(chǎn)價值鏈首個調(diào)解磋商機制的創(chuàng)立與海外礦業(yè)投資人權(quán)風險的化解
孫立會 李艷玲
摘要：采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應鏈中的人權(quán)保護、勞工實踐、環(huán)境影響、社區(qū)發(fā)展等人權(quán)問題備受國際社會關(guān)注。為促進利益相關(guān)方對話，有效解決申訴，關(guān)鍵礦產(chǎn)責任倡議（RCI）開發(fā)了《采礦業(yè)和礦產(chǎn)價值鏈調(diào)解磋商機制》。作為中國第一個行業(yè)層面非司法性質(zhì)的申訴機制，該機制旨在搭建一個行業(yè)協(xié)調(diào)、專家支持、多方參與的調(diào)解磋商平臺，在參與主體多樣性、涵蓋爭議多維度、申訴提起的雙向性、調(diào)解磋商的參與性和合作網(wǎng)絡的廣泛性等多方面進行了創(chuàng)新和發(fā)展。
關(guān)鍵詞：行業(yè)層面調(diào)解磋商機制 工商業(yè)與人權(quán)指導原則 申訴與補救 礦產(chǎn)供應鏈
一、聯(lián)合國《工商業(yè)與人權(quán)指導原則》申訴有效性原則
聯(lián)合國人權(quán)理事會核可的《工商企業(yè)與人權(quán)：實施聯(lián)合國“保護、尊重和補救”框架指導原則》（以下簡稱《指導原則》）是全球規(guī)范工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的指導性文件。補救作為《指導原則》第三支柱，與受影響群體的權(quán)利保障最為直接，因而受到了廣泛的關(guān)注。
《指導原則》提出非司法申訴機制的有效性原則，要求其中國家和非國家的非司法申訴機制都應滿足合法性、可獲得、可預測、平等性、透明性、權(quán)利兼容和持續(xù)改進的要求，業(yè)務層面的申訴機制還應立足參與和對話來處理申訴。國際上回應受害者申訴的努力和實踐很多，各類機制的有效性成為了被檢視的最重要標準。
二、采礦業(yè)和礦產(chǎn)價值鏈創(chuàng)設調(diào)解磋商機制的必要性
（一）采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應鏈面臨的人權(quán)挑戰(zhàn)
采礦業(yè)是資源和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，在環(huán)境保護、土地準入、人員遷入、文化遺產(chǎn)保護、勞工權(quán)利、安全健康、社區(qū)關(guān)系、本地化運營、治理和透明度等方面都備受關(guān)注。全球應對氣候變化驅(qū)動新能源轉(zhuǎn)型，對鈷、鋰、鎳等礦產(chǎn)資源的需求翻倍增長，關(guān)鍵礦產(chǎn)競爭格局進一步加劇了人權(quán)風險。企業(yè)需要對采礦全生命周期和礦產(chǎn)價值鏈各階段進行社會環(huán)境影響評估，制定相應的風險緩解舉措。
（二）多利益相關(guān)方對有效的申訴解決途徑的迫切需求
多項研究表明，缺乏有效的信息披露和充分的公眾咨詢是跨國企業(yè)運營中的主要問題。企業(yè)在應對申訴時面臨一系列嚴峻挑戰(zhàn)，存在意識不高、能力不夠、人才不足、方法不當?shù)葐栴}，導致申訴和爭議難以得到及時有效解決。
盡管基于國家的司法或非司法申訴機制構(gòu)成了更廣泛的補救機制的基礎(chǔ)，但業(yè)務層面的申訴機制存在獨特的優(yōu)勢，包括處理流程快、獲得補救迅速、費用低、便于接受以及允許跨司法管轄區(qū)等。最重要的是有效的業(yè)務層面的申訴機制可在問題出現(xiàn)的初期就提供補救和解決方案，避免問題演化成嚴重的爭端和侵犯人權(quán)的實際行為。
三、采礦業(yè)和礦產(chǎn)價值鏈調(diào)解磋商機制的創(chuàng)設與創(chuàng)新
為了有效化解采礦業(yè)和礦產(chǎn)價值鏈面臨的人權(quán)訴訟風險，關(guān)鍵礦產(chǎn)責任倡議（Responsible Critical Mineral Initiative, RCI）于2023年開發(fā)了《采礦業(yè)和礦產(chǎn)價值鏈調(diào)解磋商機制》（以下簡稱調(diào)解磋商機制），旨在搭建一個行業(yè)協(xié)調(diào)、專家支持、各方自愿參與的調(diào)解磋商平臺，促進平等對話、充分溝通和達成解決方案。
（一）調(diào)解磋商機制的創(chuàng)設過程
調(diào)解磋商機制在編寫過程中對眾多有豐富經(jīng)驗的國際組織、社會組織及礦業(yè)企業(yè)進行了多輪訪談，在全球范圍內(nèi)就適用范圍、功能設計、權(quán)利保障等重點內(nèi)容征詢了眾多利益相關(guān)方的建議，為調(diào)解磋商機制的有效運行汲取寶貴經(jīng)驗。
（二）調(diào)解磋商機制的處理路徑和可調(diào)用工具
根據(jù)爭議的類型、性質(zhì)、范圍、內(nèi)容、復雜程度、解決難易程度等因素，調(diào)解磋商機制提供雙邊對話、平臺內(nèi)部調(diào)解、外部專家調(diào)解三種處理路徑，通過遠程對話、面對面磋商、專題會議、閉門討論、書面溝通等多種方式進行調(diào)解磋商。調(diào)解磋商機制還設計了事實調(diào)查和評估驗證作為可調(diào)用工具，借助外部專家和專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)意見。在案件調(diào)解與磋商過程中，爭議雙方均可向調(diào)解磋商機制申請路徑轉(zhuǎn)換以有效支持問題和爭議的解決。
（三）調(diào)解磋商機制的創(chuàng)新
基于礦業(yè)領(lǐng)域的長期工作實踐，結(jié)合該行業(yè)申訴和爭議的特點，調(diào)解磋商機制在程序設計中進行了多項創(chuàng)新。
參與主體的多樣化。為了充分應對采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應鏈中存在的問題，調(diào)解磋商機制鼓勵包括個人、社區(qū)、礦產(chǎn)供應鏈上下游企業(yè)、標準機構(gòu)、評估方、媒體、社會組織、公眾等在內(nèi)的利益相關(guān)方的廣泛參與。
提起申請的雙向性。企業(yè)是幾乎所有問題爭議中的關(guān)鍵方，然而，這并不意味著只有企業(yè)是造成負面影響的一方。因此，調(diào)解磋商機制認可企業(yè)也可能會成為利益相關(guān)方不當行為的受害者，因而在制度設計中創(chuàng)設了申請可由企業(yè)提出的選項。
適用標準的開放性。調(diào)解磋商機制適用的標準文件較為廣泛，包括國際公認文書、負責任商業(yè)行為準則以及采礦和礦產(chǎn)供應鏈相關(guān)自愿性可持續(xù)性標準文件。
合作網(wǎng)絡的廣泛性。調(diào)解磋商機制在全球范圍內(nèi)征集、甄選專業(yè)人士及機構(gòu)（包括具備專業(yè)能力應對不同人權(quán)議題、輻射不同國家地區(qū)、熟悉不同可持續(xù)性標準、具備不同專業(yè)技能和實踐經(jīng)驗的專家，以及具備獨立性、有資質(zhì)、信譽良好的咨詢公司、律師事務所、評估公司、研究機構(gòu)和非政府組織等），作為調(diào)解磋商機制的合作網(wǎng)絡。
非司法性問題解決的自愿平等性。調(diào)解磋商機制致力于促成爭議雙方基于平等、自愿、友好、充分、互信的原則進行溝通，通過制度設計予以保障，大大增強了雙方誠實守信解決問題的動力。
調(diào)解磋商機制重在風險預防。調(diào)解磋商機制的設計和目標更側(cè)重對人權(quán)風險的預防，通過典型案例復盤、意識提升、能力建設、風險預警等多項舉措提升企業(yè)應對申訴的意識和能力。
四、調(diào)解磋商機制的未來發(fā)展和現(xiàn)實意義
采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應鏈中的人權(quán)風險廣受關(guān)注，妥善解決申訴關(guān)系到各利益相關(guān)方的福祉。行業(yè)層面的調(diào)解磋商機制將能夠激發(fā)企業(yè)提升盡責管理水平的內(nèi)在驅(qū)動力。同時，加強對話和交流，以有意義的方式征詢權(quán)利持有人的意見，以更好地設計、運行和改革申訴機制，能夠保障受影響方得到可獲得、可負擔、適足和及時的補救。
落實聯(lián)合國《工商業(yè)與人權(quán)指導原則》是國家的義務，也是企業(yè)的責任。保障受影響群體獲取有效補救，需要政府、企業(yè)、社會組織、社區(qū)等各利益相關(guān)方共同努力。行業(yè)層面的調(diào)解磋商機制作為有效的補救措施之一，其運作方式、運行效果、局限性以及面臨的挑戰(zhàn)和機遇，都將成為推動落實聯(lián)合國《工商業(yè)與人權(quán)指導原則》的實踐經(jīng)驗來源，進而推動國家司法、行業(yè)標準、社會結(jié)構(gòu)的變革，促進工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域創(chuàng)建更加公平、正義的全球治理體系。
來源：《中國人權(quán)事業(yè)發(fā)展報告（2024）》
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